﹛﹛第二部分 調查程序 ﹛﹛一﹛案件調查的先后次序
﹛﹛反傾銷和反補貼案件的全部調查程序可分為5個階段，每個階段以商務部或委員會作出一個決定而結束：(1)商務部發起調查；(2)委員會初步調查階段；(3)商務部初步調查階段；(4)商務部最后調查階段；(5)委員會最后調查階段﹛有些階段彼此部分重疊，將在下面給予解釋﹛除商務部的初步決定(在第3階段)之外，商務部或委員會在其他階段作出的否定性決定都將終止這兩個机构的調查程序﹛
﹛﹛這5個階段的法定截止日期如下：發起調查在提交申訴書之后20日內，委員會初步決定在提交申訴書之后45日內，商務部初步決定反傾銷案在委員會初步決定后115日內，反補貼案在委員會初步決定后40日內，商務部最終決定在商務部初步決定后75日內，委員會最終決定在商務部初步決定后120日或在商務部最終決定后45日，選擇兩者中較晚的一個﹛
﹛﹛(一) 提交申訴和發起調查
﹛﹛利害相關方須同時(即在同一天)向商務部和委員會，提交反傾銷或反補貼申訴書﹛申訴書被提交的20日內，商務部就申訴書是否包含征收一項關稅必需要的要素和包含支持該申訴的申訴方合理可獲的信息作出決定﹛如果其決定是肯定的，商務部就發起調查以确定是否存在補貼或傾銷；如果決定是否定的，他就否決該申訴并終止整個程序﹛
﹛﹛(二) 委員會的初步調查階段
﹛﹛在申訴書被提交45日之內，委員會將基于當時可獲的最佳信息決定是否有理由指控被調查商品的進口對美國的一個產業造成實質性損害或實質性損害威脅，或美國一個產業的建立受到實質性阻礙﹛委員會初步調查階段可分為6個階段：(1)成立調查机构和制定初步調查階段時間表；(2)問卷調查；(3)調查小組會議和情況通報；(4)小組報告和備忘錄；(5)情況通報和投票；(6)委員會的意見和決定﹛
﹛﹛ 1﹛調查机构和制定初步調查階段時間表
﹛﹛一旦接受了合格的申訴書，一個六人小組就被指派進行調查，小組成員包括：一名調查員，一名產業分析員，一名經濟學家，一名會計師／審計師，一名律師和一名總調查員﹛小組成員制定初步階段的工作時間表并准備一份在聯邦公報上發布的調查机构通知﹛該通知的目的是向公眾提供關于該項調查的信息和將遵循的時間表﹛該通知和時間表在正常情況下在收到申訴書后一兩個工作日內得到批准﹛
﹛﹛除申訴方以外的任何人若想作為調查中的一方出現，必須通過秘書長向委員會遞交一份"加入申請"﹛加入申請可以是一封信或一份文件，簡要陳述加入調查的原因和就調查事項向委員會提供資料的意圖﹛委員會秘書長認為有正當理由加入調查的人將被允許在調查中作為一方出現﹛秘書長把該人列入接受公共服務者的名單，這就表明接受該人的加入申請﹛在初步調查階段遞交的加入申請須在不晚于聯邦公報發布委員會通知后7天提交給秘書長﹛
﹛﹛2﹛問卷調查
﹛﹛在仔細研討了申訴書和當時可獲的其他信息之后，小組起草問卷，就委員會作出初步決定所需的情況向美國生產商﹛美國進口商和外國生產商進行詢問，對于涉及非常多的企業的案件，調查問卷將送交這些企業中的代表企業，除了這种情況問卷將送交所有的美國生產商﹛類似地，問卷通常寄給所有被調查商品的進口商，特別是從被調查國進口該种商品的進口商﹛
﹛﹛如果進口商非常多，可以從中選出一個代表﹛對于外國生產商發出的問卷只送交給被調查國的該种商品的生產商﹛美國生產商和進口商的問卷通常在收到申訴書后1﹛3個工作日內寄出，外國生產商的問卷通過他們企業的律師轉遞，通常要晚一點﹛
﹛﹛起草問卷中，一開始必須解決的關鍵問題是确定一种或几种需要收集數据的產品﹛委員會必須評估生產与被調查商品﹛相同或類似﹛產品的美國"產業"所受到的損害以作出初步調查決定﹛法律定義﹛產業﹛為﹛國內相同或類似產品的生產商整体，或那些國內相同或類似產品的總產量占該產品國內總產量大部分的生產商們﹛﹛﹛﹛ 法律定義﹛國內相同或類似產﹛為﹛与被調查產品相同或類似，或在不是相同或類似的情況下，与被調查產品在特性和用途上最為相近的產品﹛﹛換言之，在評估對于國內產業的損害情況之前，委員會就必須首先定義國內相同或類似產品﹛但是，直到初步調查階段后期委員會才作出決定，而調查小組在調查開始設計問卷時就必須選擇收集損害數据的產品(或多种產品)﹛用于收集數据目的的產品(或多种產品)的選擇基于對申訴書的研討，和該產業的個人的討論和委員會產業分析員的見解﹛一旦确定了相同或類似產品，就將按照一种与受調查產業的特性相符的標准格式起草問卷﹛
﹛﹛美國生產商的問卷通常包括四部分﹛第一部分問一些有關企業組織結构和活動的一般性問題，以及是否和為什么支持或反對該項申訴﹛第二部分詢問生產能力﹛產量﹛存貨﹛商業性裝運量﹛出口裝運量﹛內部消耗﹛公司轉換﹛雇員﹛工時﹛工資支付和采購方面的數据﹛第三部分是財務數据，包括被調查產品帶來的收入一損失的數据，財務費用數据，企業研究開發費用和資產估值，以及涉及進口品對于資本和投資影響的問題﹛第四部分詢問售价和其他与价格有關的信息，以及可歸因于被調查進口品的收入損失和銷售額損失(如果沒有包括在申訴書中)﹛
﹛﹛美國進口商的問卷通常包括3個部分﹛与對美國生產商的問卷相同，第一部分涉及企業的組織結构和活動﹛第二部分詢問被調查商品的進口數据﹛商業裝運﹛出口裝運﹛內部消耗﹛公司轉換和進口品庫存的數量和价值﹛第三部分詢問被調查進口商品的售价數据和与价格有關的其他信息，類似于美國生產商的問卷﹛
﹛﹛外國生產商的問卷由三部分組成﹛前兩個部分包括該企業在被調查國和在美國經常狀況的一般性問題﹛第三部分詢問企業生產能力﹛產量﹛本國市場裝運量﹛向美國和其他市場出口量，以及被調查商品庫存方面的數据﹛
﹛﹛3氨小組成員會議和情況通報
﹛﹛委員會大約在進入初步調查階段3周后召開一次公開會議﹛會議一般由委員會的調查長主持，受命進行該項調查的小組成員也到會，但委員會的委員不參加，在會上給予支持該申訴的各方和反對該申訴的各方各1個小時(支持方1個小時，反對方1個小時)陳述支持自己立場的法律條文和事實﹛以及証人証詞，由申訴方開始﹛不屬于以上各方的第三方可在會議前請求提交一份說明自己立場的簡短陳述﹛發言者不必宣誓，但被提醒對其适用18U﹛S ﹛C��1001關于虛假和誤導性陳述的規定，以及在有起訴時此會議記錄可用于司法審理﹛主持會議的官員和小組成員在証人陳述后可以提問，但不允許進行反复盤問和不允許由對方提問﹛在雙方都完成陳述后，每方分配給10分鐘反駁對方的陳述并概括己方的陳述，從申訴方開始進行﹛會議由一名与委員會簽約的法庭記錄員記錄，記錄副本在下一工作日由記錄部門提供﹛
﹛﹛鼓勵各方在會議后3個工作日內提交會后情況通報，通報材料不超過50頁(雙倍空行)﹛第三方也可在同一時間段內提交与調查事項有關的簡短情況通報﹛
﹛﹛4氨小組報告和備忘錄
﹛﹛小組報告由調查員﹛產業分析員﹛會計／審計師和經濟學家在總調查員的指導下完成的一個客觀的﹛事實陳述性的文件﹛他包括了通過調查問卷﹛公共檔案﹛實地訪問﹛電話訪問和其他來源獲得的所有統計數据和數据分析及其他信息﹛他也涉及与調查有關的各种事實，包括各方在會議上或在情況通報中提出的問題﹛小組報告并不就委員會最終必須作出的決定作任何建議﹛
﹛﹛由總調查員复查和委員會各辦公室人員后繼复查之后，小組報告在開始調查大約5周后轉交給委員會﹛在1個工作日，首席律師將一份由小組成員律師完成的法律問題備忘錄轉交給委員會，指出調查中的有關法律問題，概括正反兩方面的觀點提供相關的法律意見﹛由委員會1名或多名委員要求提供的備忘錄也由小組在此時遞交﹛
﹛﹛5氨情況通報和投票
﹛﹛大約在收到小組報告4個工作日后，委員會召集公開會議通報調查情況并投票﹛這時，委員會委員可以在決定贊同小組報告之前就調查情況向小組成員提任何問題﹛然后，委員就調查所涉及的國家進行投票﹛參与決策的委員們多數票意見形成委員會的決定﹛出現贊同票和反對票票數相等的情況時算作贊同﹛在公開情況通報和投票之前，委員會用一段時間認真研究記錄在案的所有文檔，包括小組報告和備忘錄﹛會議記錄和情況通報﹛在這段時間內，單個委員也可以就調查事項与小組成員進行私下交流﹛
﹛﹛6﹛委員會意見和決定法律要求委員會在申訴書提交之日后45天內向商務部部長提交其初步調查決定，或者一般情況下在公開情況通報和投票后一個工作日內提交﹛這樣，委員會有5個工作日來完成并向商務部提交用來解釋其決定的﹛意見﹛﹛同時，小組在這段時間內准備并向商務部提交一份公開的小組報告，其中刪除了所有涉及具体公司或机密的信息﹛委員會的決定將在聯邦公報上發布，如果該決定是肯定的，那么進行最后階段調查的通知也將隨后在聯邦公報上發布，委員會的決定和意見將通過Internet向公眾提供電子版本(地址：WWW.usitc.gov)﹛一份包括委員會決定﹛意見和公開的小組報告的出版物由委員會的出版署印刷裝訂﹛如果委員會作出否定的決定，或委員會發現進口量是微不足道的，調查過程就此終止﹛
