﹛﹛一﹛FTAs 的基本目的及其与 WTO 之間的關系

﹛﹛FTA 的最初表現和基礎模式是區域貿易協定 (Regional Trade A-greement)﹛有時，FTA 和 RTA 也表示基于相應貿易協定的自由貿易區或准自由貿易區﹛世界 RTAs 和 FTAs 的基本目的都是推動不同關稅區之間的貿易自由化﹛眾所周知，WTO 的基本使命也是推動世界貿易自由化，而貿易自由化的核心內容就是關稅稅率降減，WTO 促使關稅稅率降減的方式表現有二：

﹛﹛一是在某一歷史時刻，WTO 既 定成員間形成新協議﹛協議會要求所有成員的某些具体貿易品關稅稅率一同變小或者趨向于零﹛在實際操作上，稅率降減的幅度﹛時間﹛產品類別等要求只會在發達國家和發展中國家群体之間表現出某些程度不大的差別﹛

﹛﹛二是接納某一關稅主体成為 WTO 的新成員﹛此前，這位關稅主体要与原 WTO 成員之間就加入條件，主要是關稅稅率削減的步驟和程度進行協商﹛如果最后由 WTO 老成員投票決定同意加入，則經過這一過程，這一關稅主体与原有老關稅主体之間的貿易關稅稅率會得到降低，最終也是趨向于零﹛

﹛﹛就以上第一個談判過程而言，現在的 WTO 已有 147 個成員，要讓這 147 個談判主体達成一致或准一致的協議交易成本比較高 (根据 WTO 章程，關稅削減協議要求全体一致；其他協議有的只可最低降至 2/3 同意)﹛WT0 多邊框架在協議形成上面臨﹛人多嘴雜﹛的麻煩﹛1999 年西雅圖回合談判沒有達成共同協議，2003 年 9 月 14 日 WTO 墨西哥坎昆談判的失敗都是這种困難的表現﹛就第二個談判過程而言，目前大約還有 26 個關稅主体在申請加入 WTO﹛WTO 接納新成員的歷史表明，特別是當一個關稅主体經濟地位重要并且還与某些重要老成員之間有著复雜的經濟﹛政治戰略利益瓜葛時，入世談判會顯得曠日持久，比如我國入世進程就顯得相對較長﹛

﹛﹛既為了繞開 WT0 多邊協議的困難，同時也是為了另外開辟途徑推動貿易自由化，各國逐漸從實踐中探索出了 FTAS﹛FTA 是由若干個關稅主体相互結合，在世界局部，面向全部或大部分相互貿易的商品，規划和實施關稅削減以及貿易便利化﹛由于談判成員數比 WTO 成員數目少得多，談判進入更加自愿，因此談判比較容易達成一致﹛所以，自 20 世紀 90 年代以來，全世界簽署的 RTAs 和 FTAs 的數目不斷攀升﹛1990 年以前，世界上所有進入實施階段的 RTAs (如果按下文概念方式，應該說是 FTAs) 數目不過 27 項，但在 1990-1994 年﹛1995-1999 年﹛2000-2002 年這三個時期，全世界進入實施的 RTAs 數目分別為 29﹛60 和 30 個﹛截至 2002 年 12 月，總共有 259 項 RTAs 在 GATT/WTO 登記備案，其中有 176 項已處于實施階段﹛

﹛﹛就促進貿易自由化來說，FTAs 与 WTO 之間的關系表現出了兩面性：一方面是相互﹛競爭﹛和替代的關系﹛WTO 成員達成協議的困難促使人們更積极地從事 FTAs 的工作；而一旦 FTAs 的形成使相關成員的貿易促進目標能在一定程度上得以實現，那么他們利用 WTO 框架推動貿易自由化的意愿強度和精力投入都會受到削弱﹛反之，人們也不會立意通過 FTA 來解決那些能很容易在 WTO 框架內解決的問題﹛另一方面是相互補充和促進的關系﹛FTAs 興起會促使与 WTO 相關的各方行為主体更加積极地利用 WTO 解決 FTAs 解決不了的問題，如知識產權﹛技術標准﹛非關稅貿易壁壘等問題﹛而且 FTAs 促成的世界貿易自由化新水平也可能為 WTO 工作的開展提供新起點﹛這樣，FTAs 与 WTO 之間最終會形成共存﹛共促關系﹛

﹛﹛二﹛FTAs 及相關經濟合作興起對世界經濟与政治進程的影響与意義

﹛﹛首先，FTAs 通過降低交易成本和流通費用，通過貿易自由化和便利化，通過推動新 FTAs 產生，最終促進了國際貿易的發展﹛

﹛﹛關稅是國際貿易進行中發生的一种特殊交易成本﹛RTAs 和 FTAs 會使這种交易成本大幅降低，并使它在不長的時間內趨向于零﹛RTAs和 FTAs 還使貿易者与所選擇的貿易伙伴之間的物理距离拉近，由此節約了運輸費用﹛通過降低交易成本和流通費用，FTAs 能夠大幅促進內部成員之間的貿易﹛這种促進作用在歐洲經濟共同体 (EEC) 和北美自由貿易區 (NAFTA) 上都得到了体現﹛

﹛﹛歐洲經濟共同体﹛1957-1968 年間，歐洲經濟共同体的成員一直是法國﹛比利時﹛盧森堡﹛荷蘭﹛意大利六國﹛1959 年 1 月，歐洲經濟共同体首次實現降低內部關稅﹛1968 年 7 月，共同体內部關稅完全取消﹛在 1958-1968 年期間，歐洲經濟共同体成員國間的內部貿易額增至原來的四倍，年均增長 17%，大大高于當時各成員國的國際貿易總量的增長率﹛以法國為例，這一時期全部國際貿易總量的年均增長率在 9% 左右，全部資本主義体系國際貿易年均增長率大致也處于這一水平﹛

﹛﹛北美自由貿易區﹛NAFTA 的形成歷時較短﹛NAFTA 于 1994 年初啟動第一輪關稅削減﹛有關研究表明，1994 年前 9 個月与 1993 年同期相比，美國与加拿大﹛墨西哥之間的貿易增長率大約是与非 NAFTA 國際貿易增長率的 2 倍﹛1980 年，北美貨物和服務出口總額中區域內部出口占 34%，1996 和 2002 年分別上升至 49% 和 56%﹛

﹛﹛當然，成員間貿易可能會對成員与非成員間貿易發生替代效應并在短期內使成員國与非成員國之間的貿易有減少的傾向，人們一般稱這种影響為貿易轉移或貿易替代﹛然而，全球貿易總成本畢竟得到降低，由此全球貿易量整体上有望增加﹛不僅如此，這种貿易替代效應會促使貿易受替代關稅主体也積极地与貿易伙伴盡快達成 FTAs，由此促使世界貿易總成本進一步降低﹛而且，如果受替代者應對積极，替代效應影響并不大﹛有關人士曾經針對 NAFTA 的建立在多大程度上影響了 Eu 對美國的出口進行研究，結果表明，總体影響很小，受到較大影響的產品种類非常少﹛

﹛﹛其次，FTAs 促進了國際投資，并且起到了优化世界產業結构和資源配置的效果﹛

﹛﹛RTAs 和 FTAs 對國際投資的促進和對產業組織的优化作用也是明顯的：(1) 影響跨國公司外國直接投資 (FDI) 區位選擇的一個重要因素是無關稅市場規模的大小﹛与無 FTA 時由多個關稅區組成的市場格局相對比，FTA 會使自由市場規模大為擴充，這無疑會促進某一 FTA 非成員國跨國公司對 FTA 成員的投資﹛(2) FTA 使得區域內企業在區域內的勞動力﹛自然資源﹛資本投向的地理選擇決策再也不會受關稅因素拖累﹛FTA 實施時，區域內企業會重新從成本最低化的目標出發，考慮通過再投資對勞動力﹛物質資本﹛自然資源的地理分布進行再選擇﹛由此，FTA 實施會促使區域內 FDI 有所增長﹛(3) FTA 形成后，取消關稅保護促使企業在產品市場﹛要素資源方面重新布局，提升了企業素質，改善了產業組織形態﹛

﹛﹛以上促進作用在 EU 和 NAFTA 都得到了不同程度﹛不同方式的体現﹛

﹛﹛歐共体 (EC，EU 前身)﹛1981-1987 年間，歐共体各國 FDI 流入占世界 FDI 流入量的比率一直穩定在 28% 左右，但在 1993 年初形成 統一市場的預期下，1987﹛1988﹛1989﹛1990﹛1991 各年歐共体各國 FDI 流入占世界總流入量的比率分別為 28%﹛36%﹛41%﹛49% 和 50%，呈持續﹛大幅增長態勢﹛1993 年及以后，歐盟所占比例下降，1996 年后維持在 27% 左右﹛1987-1991 年間，歐共体 FDI 流入比率大幅增長的原因主要是世界跨國公司，特別是歐洲內部的跨國公司已經形成了新的大市場預期，它們要按照大市場要求進行產業組織优化，FDI 實現的主要方式是企業并購，而歐共体 FDI 的流入量主要來源于歐共体內部﹛

﹛﹛當然，由于歐共体原有成員國 (1986 年前歐共体有 10 個成員國) 之間很早就實現了零關稅貿易，1993 年初，歐共体主要是在共同要素市場建設上取得成就﹛因此，1981-1987 年間，外部對歐共体和歐共体內部的 FDI 加速上升相當程度也是因為資本﹛勞動力流動自由﹛便利化的作用，而并不完全是 FTA 影響﹛但是，FTA 作用不可忽視：(1) 西班牙和葡萄牙是于 1986 年新近加入 EC 并逐步与 EC 原成員國實施 FTA 的﹛(2) 1990 年兩德統一也擴充了歐共体 FTA 的范圍﹛(3) 當時歐洲各國都知道，歐共体還會逐漸吸納原來 EFTA 的成員加入，事實上原 EFTA 成員奧地利﹛芬蘭和瑞典后來也确實于 1996 年加入了 EU，在當時，這至少意味著 EC 的 FTA 成員規模將會得到擴充，這种預期還特別導致瑞典等原 EFTA 成員國的跨國公司在 1985- 1991 年間在 EC 各國掀起并購高潮，其目的是要趁早在 EC 大市場內部建立企業發展基地﹛同時，EU 各國也在積极開展對原 EFTA 各國的投資﹛在 1985-1989 年間，當時進出 EFTA 各國的 FDI 總流進/出量中有 51% 是來自/去往 EU 各國﹛(4) 在 1993 年以前，EC 就已經在和波蘭等東歐國家開展接納談判，由此，國際社會當時出現了一种對歐洲經濟區 (EEA) 的預期，而歐洲經濟區首先是一种比 EC 范圍更大的 FTA 區域﹛

﹛﹛北美自由貿易區﹛美國是世界上經濟規模最大的國家，NAFTA 對其 FDI 流入量的影響難以分离和辨識；我們可從 1994 年前后流入墨西哥的 FDI 數量變化上一窺端隅﹛有關實証研究表明，和其他非 NAFTA 經濟体系相比，墨西哥人均 FDI 流入﹛FDI 占 GDP 的比重在 1994 年前后均有大幅上升，其中美國作為 FDI 來源地的份額有所上升，但來自 NAFTA 以外經濟体系的 FDI 增長程度也非常可觀﹛從 NAFTA 形成后對區域內 FDI 流向和數量的影響上看，最明顯地表現在美國棉紡產業大規模轉移到要素成本相對低廉的墨西哥，以及美國和加拿大汽車產業的一体化進程再度得以深化這兩個方面﹛

﹛﹛第三，FTAs 是實現全世界產品貿易自由化﹛產品市場一体化﹛生產過程一体化的一個重要步驟﹛

﹛﹛實際上，盡管 FTAs 推動世界產品貿易完全自由化的路徑形態難以精确預料，但我們可以判斷出一個大致的過程﹛目前，全球大型 RTAs 已經初步确立，即 EU (歐洲圈)﹛ASEAN+3 (亞洲圈)﹛AFTA (美洲圈) 三足鼎立的架构，而這三個頂點之間也已初步建立﹛RTA+RTA﹛的聯絡机制或合作設想﹛

﹛﹛-- 就亞洲圈与歐洲圈的聯系而言，目前 ASEAN 与 EU 已經提議談判建立自貿協議﹛

﹛﹛-- 就亞洲圈与美洲圈而言，亞太經合組織 (APEC) 是推動亞美自貿區的良好架构机制﹛

﹛﹛-- 至于歐洲圈与美洲圈的聯系，早在 1998 年 3 月，歐盟委員會就向歐盟部長理事會提交﹛新跨大西洋市場計划﹛，該計划提出最終形成囊括歐美兩洲的﹛大西洋自由貿易區﹛﹛

﹛﹛可以預見，世界几大自由貿易﹛山頭﹛也被自由貿易﹛橋梁﹛連通起來后，世界自由貿易的最終實現也就為時不遠了﹛世界貿易自由化意味著全球產品市場完全一体化﹛正如 EU﹛NAFTA 的經歷所表明的，產品市場一体化還會促進跨國公司按照新市場格局重新配置生產要素，從而實現區域生產過程一体化﹛

﹛﹛第四，FTAs 能夠推動成員間經濟合作關系在貿易自由化的基礎上繼續得到發展深化，由此可能對區域共同貨幣﹛世界共同貨幣的產生，對世界各國經濟利益共同性的強化，乃至對世界政治以和平方式實現一体化的進程產生積极影響﹛

﹛﹛我們從 EU 發展進程中看到這樣一种過程路徑：部分產品貿易自由化﹛全部產品貿易自由化与共同產品市場﹛關稅同盟﹛資本﹛勞動力流動自由化和共同要素市場﹛共同貨幣﹛對成員國外交政策進行必要協調﹛盡管面臨諸多困難，國際社會還是普遍認為歐盟最終會向政治深入一体化邁出實質性步伐﹛從主体意愿上看，歐盟一体化的深入反映出歐洲各國，其中主要是德法兩大國對戰爭和敵對所帶來的痛苦的反省﹛反過來看，一旦行為主体基于這种反省態度轉而產生通過新合作框架開展互利互惠活動的動机，他們一步步進入如上合作步驟也是自然而然的，因為每一步的邁出都有未來利益作為動机基礎﹛對所有成員而言，這既是一個合作博弈局面的形成，也是一個帕累托改善實現的過程﹛

﹛﹛如上所述，當今世界的 FTAs 方興未艾；對照歐盟發展歷程，如此眾多的 FTAs 也有將世界各大區域引向更深入經濟合作關系的趨勢﹛如果當今國際社會也普遍具有通過經濟合作而不是戰爭過程來謀取利益的共識，那為什么不能由此推論，FTAs 以及以 FTA 為基礎的多种區域經濟合作方式的興起最終不僅會導致全球貿易完全自由化和促成世界共同產品市場，而且還將進一步促使世界共同要素市場﹛共同貨幣形成，乃至再對世界統一政治架构的產生和完善產生積极影響呢？反思這兩年 FTAs 在全球興起，至少表明國際社會實際上正開始﹛啟動﹛這种共識﹛

﹛﹛目前，全球各 RTAs 和 FTAs 的短期目標還是在世界局部推動形成共同產品市場，這是世界近 200個關稅主体之間在產品交易上的复雜利益關系的一种反映和表達﹛綜上分析，在這种多局部﹛產品市場單圈﹛格局的基礎上，正啟動發生著以下 3 种運動進程：

﹛﹛第一种，局部﹛產品市場單圈﹛之間的邊界在消解和擴張﹛

﹛﹛第二种，在這些局部﹛產品市場單圈﹛基礎上形成局部﹛要素市場單圈﹛貨幣單圈﹛政治單圈﹛﹛

﹛﹛第三种，局部﹛要素市場單圈﹛貨幣單圈﹛政治單圈﹛之間的邊界消解和擴張﹛

﹛﹛其中，第三种進程只是﹛態勢微露﹛，因為我們除了看到 EU 貨幣聯盟通過吸納新成員擴張外，還沒有國際經濟合作 2004 年第 12 期看到兩個貨幣聯盟合并的提議﹛國際社會如何能夠在當前格局基礎上將整個世界融匯形成一圈產品市場﹛一圈要素市場﹛一圈共同貨幣﹛一圈政治架构，這一過程會花費多長時間，將取決于全球所有關稅主体之間在所有產品交易﹛要素交換﹛貨幣選擇﹛政治互動等過程上面种類更多﹛聯系更复雜的彼此消長和相互關聯，取決于各种當事主体對這种消長和關聯的感受和反應﹛

﹛﹛因此，我們既從 FTAs 興起中看到世界經濟与政治一体化的曙光，也感受到它的艱難，并体會到它形成的可能路徑的多樣性和難以預見性﹛

﹛﹛三﹛中國應對FTAs舉起的戰略与對策

﹛﹛包括我國在內的亞洲各國啟動 RTAs 和 FTAs 的動作相對較遲﹛在對 FTAs 發展趨勢和重要意義有所認識的基礎上，我們要重視 FTAs 的有關工作﹛應該將 FTAs 當作一項新的外經戰略來規划﹛開展和實施﹛

﹛﹛首先，積极通過有關合作架构，与周邊國家締結 RTAs﹛從我國利益出發，促進我國所在的 RTAs 和 FTAs 通過与其他 FTAs 合并或通過增加成員而得到擴張﹛

﹛﹛在這方面，我們可以繼續開展的工作包括：(1) 促進 ASEAN + 3 盡快達成協議﹛(2) 促進以上海合作組織為基礎的﹛中亞自由貿易區﹛盡快達成協議﹛(3) 在适當時机，推動 ASEAN +3﹛中亞自由貿易區﹛南亞自由貿易區合并談判，或通過其他途徑，促使﹛亞洲自由貿易區﹛早日成形，注意在亞洲自由貿易區中發揮我國應有的影響力﹛(4) 積极關注亞洲与歐洲之間﹛亞洲与美洲之間大型 FTAs 協議動態，發揮我國影響力﹛按照對我國有利﹛時机恰當的原則，積极促成﹛亞歐自由貿易關系﹛﹛﹛亞美自由貿易關系﹛的形成﹛(5) 在亞歐﹛亞美兩大世界自由貿易協議尚未形成之前，積极促成亞歐﹛亞美有關關稅主体之間的局部自由貿易框架，推進亞歐﹛亞美相互聯絡﹛

﹛﹛其次，与我國目前正在實施的多項外經﹛外交﹛政治戰略相結合，積极開展与有關 FTAs 和關稅主体締結﹛單對多﹛﹛﹛單對單﹛的 FTAs﹛

﹛﹛就与其他外經﹛外交﹛政治戰略結合而言，我國應注意的事項包括：(1) 与外貿市場多元化戰略相結合﹛我國目前還未和任何中東﹛非洲等關稅主体締結 FTA，若世界 FTAs 繼續蓬勃發展，我國和這些區域的外貿有被邊緣化的危險﹛因此，應該在這些地區中挑選某些對我國外貿地位重要或具有一定國際經濟地位的關稅主体，如中東的以色列﹛非洲的南非等，進行 FTAs 提議和商談﹛(2) 与國際資源戰略角度相結合﹛我國有必要選擇某些石油﹛特殊金屬礦生產地關稅主体開展互利互惠的貿易自由化談判﹛(3) 与引進來戰略和走出去戰略相結合﹛我國要置身于更大規模的無關稅市場，以提升引資區位优勢﹛我國產業有必要置身于一個更大的﹛無邊界﹛市場，以實現素質提升和組織优勢﹛因此，在承受能力得到充分論証的基礎上，我國有必要選擇恰當時机，盡早与 EU﹛NAFTA 或美洲自貿區等大型 RTAs 以單對多的方式締結 FTAs﹛實際上，這多項工作的實際意義﹛事前規划﹛具体操作和我國加入 WTO 不無類似之處﹛

﹛﹛第三，從我國利益出發，基于我國經濟實力，積极引導我國所在的 RTAs 和 FTAs 的合作方式向關稅同盟﹛共同市場﹛貨幣同盟﹛政治合作的方向轉變﹛

﹛﹛歐元的誕生便利了歐盟各國的貨物交易和要素流動，同時也開始顯現出与美元分庭抗禮的趨勢﹛亞洲各國如果不以 FTAs 為起點逐漸在共同貨幣這一點上組成同盟，它們將面臨諸多挑戰，如相互之間產品与要素交易成本高昂；繼續使用美元或歐元作為相互交易的國際貨幣，也就意味著還要向美國﹛歐洲﹛繳納﹛鑄幣稅；亞洲大部分發展中國家勢必還會經常面臨國際游資的投机性攻擊﹛因此，在亞洲地區實現共同市場和貨幣同盟應成為我們的工作目標﹛但我們也應意識到，亞洲各關稅主体的政治分歧﹛情況差异﹛獨立意識﹛領土矛盾比歐洲各國大得多，將 FTAs 向貨幣同盟推進面臨的阻力也更大，要解決的問題更棘手﹛

﹛﹛第四，密切監控全球 FTAs 推動世界產品市場﹛要素市場﹛貨幣种類一体化的動態，關注這些一体化對我國經濟運行，對世界各方政治態度和世界政治格局的影響，研究對策，主動應對﹛

﹛﹛盡管從基本趨勢上看，FTAs 潮流可能將世界引向共同市場﹛共同貨幣﹛政治聯盟﹛但由于決策主体近 200 個，目標實現的可能路徑會千差万別﹛在各种不同路徑下，某一關稅主体或政治實体的地位有主動提出條件并制定規則和被動接受條件遵從規則的差別﹛因此，我們應密切監控世界 FTAs 簽訂動態﹛對世界任一 FTA 的簽訂和可能簽訂，我們都要就它對我國經濟運行﹛外交策略的直接﹛間接影響詳加研究，前瞻性地研究對策，揚長避短，趨利避害，爭取主動﹛